금융회사1 준법감시인(Compliance)이란? 준법감시인의 자격 및 연봉 준법감시인이란? 금융회사의 지배구조에 관한 법률에 따르면 금융기관은 준법감시인을 의무로 두어야 합니다. 흔히들 컴플라이언스(Compliance) 부서라고들 하는데, 법을 얼마나 따르고 있는지를 감시하는 내부 부서라고 할 수 있습니다. 은행 뿐만 아니라 증권사, 그리고 운용사에도 컴플라이언스 부서를 꼭 두어야 하는데요. Venture Capital의 경우에도, 투자 대상인 회사가 V/C와 이해관계가 있지는 않은지, 혹시 투자자와의 이해 상충이 없는지 컴플라이언스 체크를 한 후에 투자를 하게 되어 있습니다. 즉, 고객(투자자)의 이익을 해칠 수 있는 요소가 있는지 미리 법적으로 검토하고, 그 검토 절차를 패스한 다음에야 금융회사는 액션을 할 수 있는 것입니다. 컴플라이언스 강화 배경 미국에서는 911 테러 .. 2019. 5. 20. 이전 1 다음